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多空打架:美证监会传唤特斯拉 银湖资本想投资

日期:2018-10-31 14:24 作者:admin 点击数:

不过8月7日曾有两条消息推动特斯拉股价。340美元处是8月6日的收盘价,8月7日午盘前传来沙特主权财富基金PIF花费20亿美元入股特斯拉的消息,股价拉涨至350美元;一小时内马斯克确认要私有化特斯拉,股价被拉涨至350-370美元区间。

9天前,马斯克意外宣布将私有化特斯拉。上周四起,特斯拉股价走势较为平稳,但本周三的行情突现转折。

另据《纽约时报》,银湖资本对特斯拉私有化感兴趣,有意参与投资,这与美股周二时段的新闻正好相反。当时马斯克在推特上称“银湖资本和高盛正参与私有化交易的顾问业务”,随即遭到两家公司否认。

美证监会调查进度令人担忧 重点关注“威尔士通告”

周三美股收盘后,特斯拉前员工Martin Tripp发布了多条推特,包含公司内部邮件、工厂照片和汽车注册号码VIN,揭露特斯拉超级电池工厂Gigafactory存在生产环节瑕疵、已销售的电动车包含不良电池组件,可能令司机面临生命危险。

多空打架:美证监会传唤特斯拉 银湖资本想投资

戴尔启动私有化之前虽然盈利停滞、转型困难重重,但产生现金流的能力很强,可以支付150亿美元的LBO债权融资。特斯拉尚未盈利,只能依赖股权融资。同时,戴尔电脑创始人戴尔在私有化消息公布前六个月就告知了董事会,并分别雇佣了咨询顾问,探索了潜在的其他私有化方案。而马斯克在发推特宣布前没跟董事会商量,双方也没有雇佣顾问或探索其他方案。

华尔街见闻曾提到,Tripp是特斯拉前工程师,在6月19日离职,6月20日被特斯拉起诉为“蓄意破坏者”。除了向财经媒体四处爆料,Tripp还给SEC的告密办公室提供线索。特斯拉则在起诉Tripp的一天后表示,这名前员工威胁攻击超级电池工厂,据称要“进行扫射”,并报告了警方。

斯坦福大学法学院教授Joseph Grunfest则更担心SEC正式传唤会转化成执法行动,为私有化交易顺利完成制造困难。因为马斯克想借助股权融资完成私有化的杠杆收购,是“史无前例的创想”,势必要遭遇针对马斯克个人和特斯拉公司的SEC执法行动风险。

高盛态度更明确 银湖资本整体支持

多空打架:美证监会传唤特斯拉 银湖资本想投资

接到威尔士通告的个人或公司有近20天的时间,向SEC提交证据、抗辩或申诉。SEC官员在看完提供的资料后,将决定是否向美国证监会正式提出诉讼动议。证监会随后经过一定程序的审核,决定是继续采取后续行动,还是中止调查程序。接到通告的公司需发布8-K披露文件。

(原标题:多空打架:美证监会传唤特斯拉 高盛任顾问 银湖资本想投资 前员工再告密)

他还晒出了很多截图,证明马斯克在公司内有“暴君”特质,一言不合就开除人,明知车辆生产有问题又不介入管理,还将电动车或零部件堆放在露天停车场,而不是恒温的仓库内。

《纽约时报》援引“直接了解内情”的人士称,银湖资本正在与马斯克合作,没有收取任何费用,但希望参与到“任何可能的交易中”,表明含有一定不确定性。

特斯拉周三收跌2.57%,收于338.69美元,创8月1日以来最低。盘后跌1%,交投不足336美元,重新回吐了宣布私有化意向以来的全部涨幅。

上述消息传出后,特斯拉跌幅收窄,一度跌1.6%,交投接近340美元,等于重回8月7日宣布私有化消息前的水平,说明市场对私有化成功进行的信心增强。

多空打架:美证监会传唤特斯拉 银湖资本想投资

最新利空:前员工揭露特斯拉电动车生产瑕疵

高盛和银湖资本对私有化的支持,自然是特斯拉利好消息。只是相较于高盛担任金融顾问的身份较为确定,银湖资本对整个过程的参与更为含混不清,不过整体展现支持姿态。

据福克斯商业新闻透露,美国证券交易委员会SEC加速了对特斯拉私有化的调查,已就特斯拉私有化计划,以及马斯克声明称“收购资金都确保了”的言论发送传票,代表调查进入正式阶段。

高盛分析师David Tamberrino周三发布通知称:“(公司的)美洲投资评审委员会决定,应移除对特斯拉的股票评级和目标价格覆盖。高盛正在作为特斯拉的金融顾问,涉及影响基本面的事项,将影响对该股的合理评级与定价。对特斯拉采取“不予评级”(Not Rated)的状态将持续,直到有足够的消息出现,和/或事项得到解决。”

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文章称,马斯克希望借助银湖资本五年前帮助戴尔电脑私有化的经验,银湖资本的考量更多聚焦在两个杠杆收购私有化案例的不同特点。

在利空消息方面,美国监管机构SEC对特斯拉宣布私有化的方式、意图与真实性的调查快慢,最令市场挂怀。彭博社曾预计,SEC平均调查和问询期是两年,华尔街则想让监管机构快速决定马斯克个人或特斯拉公司是否违反了证券法。

前SEC执法律师Stephen Crimmins表示,马斯克的高调表态,以及他的推特吸引了投资者广泛关注,可能令调查成为监管机构的优先事项,从而加快进度,几个月内就能收集到所需的有限信息。

稍后传来消息称,高盛将特斯拉纳入限制名单(restricted list),被彭博社解读为“正在以特斯拉金融顾问的身份行动”。限制名单将禁止高盛任何员工交易列入个股,以防止内幕交易发生。

拖累调查进度的一个原因是,SEC若要找沙特主权财富基金了解马斯克“融资已确保”的言论是否属实,过程更漫长也更困难,可能无法像在国内一样发传票推进听证。SEC的调查似乎超过了马斯克推文范畴。上周四消息称,SEC旧金山办公室正在审查特斯拉官方公布的制造与销售目标。

金融博客Zerohedge认为,目前SEC尚未认定马斯克或特斯拉有违法举动,未来关注点是监管机构是否会发放“威尔士通告”(Wells Notice)。按照美国法律,在相关公司接获通知时起,美国证监会就正式启动了一整套的调查及申诉程序,也被称为“威尔士程序”。

多空打架:美证监会传唤特斯拉 银湖资本想投资

周三美股早盘时段,特斯拉跌超4%,股价跌破334美元,创8月1日以来最低。而特斯拉CEO马斯克在8月7日发布推特称,要将公司私有化,当日股价收涨11%。

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